本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月3日召開第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第十次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的理財產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。同時，對募集資金到賬后于部分時間段進行的現金管理的情況進行追認。

(資料圖片)

公司監事會、獨立董事發表了明確同意的意見，保薦機構中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對上述事項出具了明確同意的核查意見。現將公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分募集資金進行現金管理的具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會《關于同意蘇州光格科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕1177號），同意公司首次公開發行股票的注冊申請，并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票1,650.00萬股，發行價格為每股人民幣53.09元，募集資金總額為人民幣87,598.50萬元，扣除各項發行費用（不含增值稅）人民幣8,816.83萬元后，實際募集資金凈額為人民幣78,781.67萬元。

上述募集資金已全部到位，并經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2023年7月19日出具了容誠驗字[2023]215Z0038號《驗資報告》。募集資金到賬后，公司已對募集資金進行了專戶存儲，公司、保薦機構與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，募集資金使用計劃如下：

單位：萬元

因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。

三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報。

（二）投資額度及期限

在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣6億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

（三）投資產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的理財產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。投資產品不得用于質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（四）決議有效期

自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。

（五）實施方式

公司董事會授權公司董事長及管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部門負責組織實施。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

（七）現金管理收益的分配

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、追認使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項目正常開展的前提下，公司于募集資金到賬后于部分時間段進行如下現金管理：

公司董事會已對上述使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的情況進行了追認。

五、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規、確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

六、投資風險分析及風險控制措施

（一）投資風險

公司本次現金管理是投資于安全性高、流動性好的理財產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款等），但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）針對投資風險擬采取的措施

1、公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《公司章程》等相關法律法規、規章制度對現金管理產品進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性,公司定期將投資情況向董事會匯報。公司將依據交易所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。

2、公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全現金管理的審批和執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

3、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

4、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤投資產品的投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施,控制理財風險。

5、公司監事會、獨立董事、董事會審計委員會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

七、獨立董事、監事會及保薦機構意見

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報，符合《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律、法規及規范性文件和《公司章程》等內部治理制度的要求。因此，我們一致同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內有效。

為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項目正常開展的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；公司使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高資金使用效率，增加公司收益。因此，我們一致同意關于追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（二）監事會意見

公司監事會認為公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，符合《上市公司監管指引2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報，不存在損害股東利益的情況。同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時閑置募集資金進行現金管理。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，不會影響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。同意追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（三）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為，公司存在未及時履行相關程序即對閑置募集資金進行現金管理的情形，在執行程序上存在一定瑕疵，但采用的是安全性高、流動性好的現金管理方式，現金管理產品符合相關募集資金管理規定，未對公司日常資金周轉和公司主營業務的發展造成不利影響，未對募集資金投資項目的實施造成不利影響，不存在改變或變相改變募集資金使用用途的情形，未損害公司和全體股東的利益。

公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等相關規定及公司募集資金管理制度。

綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分募集資金進行現金管理事項無異議。

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司董事會

2023年8月5日

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2023-002

蘇州光格科技股份有限公司

第一屆監事會第十次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、 監事會會議召開情況

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第十次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年8月3日15時30分至16時30分在公司會議室以現場會議和通訊相結合方式召開。本次會議應到監事3名，實到監事3名，本次會議由周立主持。本次會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《蘇州光格科技股份有限公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

公司監事會認為：公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，符合《上市公司監管指引2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報，不存在損害股東利益的情況。同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時閑置募集資金進行現金管理。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，不會影響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。同意追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權。

2、審議通過《關于豁免公司第一屆監事會第十次會議通知期限的議案》。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權。

三、備查文件

1、第一屆監事會第十次會議決議

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司監事會

2023年8月5日

本版導讀

關鍵詞：