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可轉債發行獲批后再修改承諾道氏技術實控人被書面警示

2023-08-04 20:57:45來源： 同花順財經

(相關資料圖)

日前，深交所對道氏技術（300409）和道氏技術的控股股東、實際控制人、董事長榮繼華采取書面警示的自律監管措施。據披露，在道氏技術前次可轉債發行過程中，公司和公司董事長榮繼華存在未及時披露公司重大事件、未依法履行其他職責等違規行為。

據披露，道氏技術在可轉債《募集說明書》(申報稿)中，公司控股股東、實際控制人、董事長榮繼華未作出與本次發行相關的減持承諾。經交易所審核問詢，公司在問詢回復中補充披露了控股股東、實際控制人、董事長榮繼華與本次發行相關的減持承諾：“本次發行首日前六個月內不減持公司股票。若在本次發行首日(募集說明書公告日)前六個月內存在減持公司股票的情形的，將不參與本次可轉換公司債券的發行認購。若認購成功，將嚴格遵守短線交易的相關規定，自本次發行首日起至發行完成后六個月內不減持公司股票及本次發行的可轉換公司債券。”上述減持承諾已補充披露在《募集說明書》修訂稿、注冊稿中。

在交易所審核過程中，榮繼華于2022年11月15日通過大宗交易減持了約744萬股公司股票，涉及金額9419.5萬元。

2023年2月1日，道氏技術本次可轉債發行取得證監會同意注冊的批復。

2023年2月28日、3月16日，道氏技術先后召開董事會、股東大會，逐項審議通過《關于進一步明確公司向不特定對象發行可轉換公司債券具體方案的議案》，將上述承諾內容變更為“控股股東、實際控制人榮繼華若認購本次發行的可轉債成功，本人承諾將嚴格遵守短線交易的相關規定，即自本次發行首日(募集說明書公告日)起至本次發行完成后六個月內不減持本次發行的可轉換公司債券。”該承諾內容未包含“發行前六個月不減持公司股票；如前六個月內存在減持公司股票的情形的，將不參與本次可轉換公司債券的發行認購；如認購成功，自本次發行首日起至發行完成后六個月內不減持公司股“”。董事會、股東大會相關公告中，均未明確體現對《募集說明書》相關減持承諾內容的修改情況，也未說明榮繼華是否仍繼續履行《募集說明書》所作出的承諾。

2023年3月30日，道氏技術就啟動發行事宜向深交所提交了會后事項材料。其中，《會后事項承諾函》對于本次啟動發行擬公告的《募集說明書》與《募集說明書》(注冊稿)進行了比對，有關修訂部分的說明中，未體現上述減持承諾修改情況。2023年4月4日，公司公告《募集說明書》，但仍未就《募集說明書》中減持承諾內容修改事項主動向交易所報告。

今年4月7日，道氏技術完成26億元可轉債的發行。后續披露的公告顯示，道氏技術實控人榮繼華參與了配售，持有551.55萬張公司可轉債，占發行總量的21.21%。

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