亞洲資本網 > 資訊 > 賽事 > 正文
因研報業務存在違規 興業證券及旗下分析師遭監管出具警示函
2023-08-27 17:52:13來源: 同花順財經


(資料圖)

訊(記者 劉宇陽 郝彥)8月25日,福建證監局發布公告表示,興業證券存在發布證券研究報告業務客戶服務行為內部控制和合規管理不到位,個別分析師的發言內容不夠審慎,不符合規定,違反相關規定,因此福建證監局決定對興業證券采取出具警示函的措施。

此外,李雙亮作為提供上述客戶服務的證券分析師,未執行相關內控、合規要求,發言內容不夠審慎,違反相關規定,被福建證監局出具警示函。

關鍵詞:

專題新聞
  • 治療出現不良反應 醫生竟“拒絕”立即處理……
  • 做好“春天的事業” 交出溫暖的答卷
  • 云問診、解疑惑、訪匠心 福建農林大學學子主題社會實踐忙
  • 上半年永州市共接待游客總人數2706.95萬人次 實現旅游綜合收入267.87億元
  • 比亞迪方程豹首款車型豹5開啟盲訂
  • 銀行存款或將迎來4方面“調整”,已經存了的人該咋辦?答案來了

京ICP備2021034106號-51

Copyright © 2011-2020  亞洲資本網   All Rights Reserved. 聯系網站:55 16 53 8 @qq.com