4月15日上午，工信部裝備工業發展中心在其官網發布了《關于開展汽車軟件在線升級備案的通知》，明確了汽車OTA升級備案管理相關事項，為汽車行業提供了合規遵循。

《通知》原文如下：

關于開展汽車軟件在線升級備案的通知

各有關汽車生產企業：

根據《道路機動車輛生產企業及產品準入管理辦法》《關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見》等有關規定，受工業和信息化部委托，工業和信息化部裝備工業發展中心組織開展汽車軟件在線升級(又稱OTA升級)備案工作。現將有關事項通知如下：

一、備案范圍

獲得道路機動車輛生產準入許可的汽車整車生產企業(以下簡稱“企業”)及其生產的具備OTA升級功能的汽車整車產品(以下簡稱“產品”)和實施的OTA升級活動，應進行備案。申請主體應是汽車整車生產企業。

二、備案要求

(一)企業實施OTA升級活動，應當確保汽車產品符合國家法律法規、技術標準及技術規范等相關要求，保障汽車產品生產一致性。

(二)企業應按要求依次完成企業管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案后，才能實施OTA升級活動。

(三)根據升級活動的影響評估，具體升級活動應采取分級備案，要求如下：

1.不涉及產品安全、環保、節能、防盜等技術性能變化的相關升級活動，企業在備案后可直接開展升級。

2.涉及產品安全、環保、節能、防盜等技術性能變化的相關升級活動，應提交驗證材料，保障產品符合國家法律法規、技術標準及技術規范等相關要求。其中，涉及《公告》技術參數變更的相關升級活動，企業應在備案前按照《公告》管理規定，向工業和信息化部申請產品變更或擴展，按流程完成《公告》產品準入后才能開展升級，保障汽車產品生產一致性。

3.涉及汽車自動駕駛功能(駕駛自動化分級的3級及以上)的相關升級活動，應經工業和信息化部批準。

(四)企業是OTA升級活動安全和產品生產一致性的責任主體。企業應履行告知義務，升級執行前向車輛用戶告知OTA升級的目的、內容、所需時長、升級影響、注意事項等信息，升級執行后告知車輛用戶升級結果。

(五)企業應識別升級活動所影響的電子控制系統，并保存軟件初始和升級版本(集)，支持實施升級追溯管理。相關備案信息應真實、準確和完整。

三、備案工作流程

(一)企業管理能力備案。企業應開展OTA升級管理能力評估，提交企業管理能力備案及相關證明材料。備案有效期為3年，有效期滿或不能持續保持企業管理能力的，需重新申請備案。企業開展車型及功能備案、具體升級活動備案和實施升級活動，均應在有效期內進行。

(二)車型及功能備案。本通知發布后，申請《公告》新產品準入的，應在產品《公告》發布后15個工作日內，按照汽車軟件在線升級備案系統中所列備案信息及要求，提交車型及功能備案和相關證明材料。本通知發布前已《公告》的產品，應在企業管理能力備案后60個工作日內完成補充備案。

(三)具體升級活動備案。企業開展具體OTA升級活動前，應按照汽車軟件在線升級備案系統中所列備案信息及要求，提交具體升級活動備案及相關證明材料。在升級活動完成后5個工作日內，提交該具體升級活動的實施情況報告。其中升級活動起止時間間隔超過6個月的，還應每6個月提交實施情況階段性報告。

四、實施安排

自本通知發布之日起，企業應開展企業管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案。企業通過登錄“汽車軟件在線升級備案系統”(網址為https://ota.miit-eidc.org.cn/)填報備案信息和相關證明材料。企業登錄系統首頁時首先進行注冊，注冊時需填寫企業相關信息。注冊成功后，使用注冊賬號登錄備案系統。

五、企業責任

企業應持續履行備案承諾要求。如發現企業存在未按規定備案、隱瞞真實情況、提供虛假材料、不能持續保持企業OTA升級管理能力，以及存在產品一致性等問題的，報工業和信息化部依據《公告》管理有關規定處理。

特此通知。

工業和信息化部裝備工業發展中心

2022年4月15日

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