交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”或“本公司”）董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

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重要內容提示：

● 本次簽署《銀行間交易主協議》事宜無需提交股東大會審議。

● 本次簽署的《銀行間交易主協議》涉及的是本公司或本公司子公司與香港上海匯豐銀行有限公司（以下簡稱“匯豐銀行”）或匯豐銀行子公司或其他聯系人^[1]之間發生的日常關聯交易，該類交易不會對本公司的財務狀況產生不利影響，也不會導致本公司對關聯方形成較大依賴。

（^[1]屬于《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》定義。）

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

本公司第十屆董事會風險管理與關聯交易控制委員會第五次會議審議了《關于與匯豐銀行簽署〈銀行間交易主協議〉的議案》，同意提交董事會審議批準。本公司獨立董事胡展云先生、蔡浩儀先生、石磊先生、張向東先生、李曉慧女士、馬駿先生發表以下獨立意見：認可本公司與匯豐銀行之間的日常關聯交易；本次擬與匯豐銀行簽署的《銀行間交易主協議》明確規定了雙方應按照銀行間市場慣例和一般商業條款進行日常交易，交易條款及年度交易上限是公平合理的，符合本公司及全體股東的權益。

本公司于2023年4月28日召開第十屆董事會第七次會議，會議審議批準了《關于與匯豐銀行簽署〈銀行間交易主協議〉的議案》，關聯董事廖宜建先生、陳紹宗先生回避表決，其余14名非關聯董事一致同意該議案。

（二）前一期日常關聯交易情況

本公司自2005年開始與匯豐銀行每三年簽訂一期《銀行間交易主協議》，以規管雙方在日常銀行業務中進行的各項交易。最近一期《銀行間交易主協議》于2020年6月生效，2020年至2023年，本公司或本公司子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯系人之間進行的交易具體情況如下：

（單位：人民幣億元）

以上各年度實際交易金額均未超過限額。實際交易情況與年度交易限額存在差異，主要原因是：《銀行間交易主協議》項下的有關交易受各地區的金融監管機構規管，收入或虧損主要取決于貨幣的相對強弱、全球金融市場的利率及匯率走勢，可能因市場價格而發生重大變化，非本公司及本公司子公司所能控制。

（三）本次日常關聯交易限額

本次簽署的《銀行間交易主協議》約定的每年度交易限額如下：

（單位：人民幣億元）

本公司確定本次《銀行間交易主協議》項下年度上限時考慮了多種因素，包括：（1）過去三年及2023年一季度的歷史交易數據；（2）有關業務活動會由于本公司及本公司子公司無法控制的外部因素（包括無法預見到的金融市場波動）而每年有所變化；（3）債券交易受國內及全球證券市場的交易量及價格波動的影響；（4）外匯交易受所買賣的貨幣相對強弱走勢的影響，且部分外匯交易事實上是由客戶需求所驅動且為進行外匯風險管理而訂立的；（5）其他金融資產交易受所交易的金融資產價格波動的影響；及（6）對貨幣市場交易的需求主要取決于本公司及本公司子公司自身的資金流及流動性要求。

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）匯豐銀行基本情況

匯豐銀行成立于1866年，主要在亞太區提供全面的本土與國際銀行服務，以及相關的金融服務，聯席行政總裁為廖宜建先生、Surendra Rosha先生，注冊地香港特別行政區中環皇后大道中1號。截至2022 年12 月31 日，匯豐銀行資產總額約10.32萬億港幣、負債總額約9.38萬億港幣、凈資產約0.94萬億港幣，2022年實現營業收入約2,755億港幣，凈利潤約821億港幣。

匯豐銀行是匯豐集團的始創成員，匯豐控股有限公司是匯豐集團的母公司，總部設于倫敦。匯豐集團業務遍布62個國家及地區，為全球約3,900萬名客戶服務。截至2022 年12 月31 日，匯豐集團總資產約3萬億美元，是全球規模最大的銀行和金融服務機構之一。

（二）匯豐銀行實益持有本公司已發行普通股股份總數的約19.03%，符合上海證券交易所《股票上市規則》第6.3.3規定的關聯關系情形。

（三）前期同類關聯交易的執行情況和履約能力分析

前期同類關聯交易均按協議約定的條款按時履約，未發生關聯方違約的情形。前述關聯方資信情況良好，具備履約能力。

三、《銀行間交易主協議》主要內容和定價政策

本公司董事會已于2023年4月28日批準與匯豐銀行簽署《銀行間交易主協議》，雙方于2023年5月29日簽署了上述協議，主要內容如下：

（一）期限

為期三年，自2023年6月1日起，于2026年5月31日到期。

（二）所涵蓋的日常關聯交易

《銀行間交易主協議》所涵蓋的日常關聯交易主要包括銀行同業借貸交易、債券交易、貨幣市場交易、外匯交易、其他金融資產交易、其他金融服務交易、掉期及期權交易等。

（三）定價原則

每筆交易均將按適用的銀行間市場慣例和一般商業條款進行。若適用的法律法規、監管機關發布的條例或通知對定價有規定，則采用規定的固定價格或費率。如沒有規定的固定價格或費率，對于公開市場交易，將按交易時市場價格進行，且均按公平原則及一般商業條款訂立；對于其他交易（如場外交易），則按公平原則及一般商業條款，且需參考雙方向對方或具備同等信譽的獨立第三方就相同類型交易提供的價格╱費率（如適用），及雙方就有關交易的風險管理規定訂立。

四、關聯交易目的和對上市公司的影響

《銀行間交易主協議》項下的各交易為本公司或本公司子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯系人之間發生的日常關聯交易。相關交易在本公司上市及匯豐銀行成為本公司關聯方之前一直在進行，并在本公司上市后繼續進行。匯豐銀行為香港最大的銀行之一，以及香港及其它地區的貨幣市場工具、債券工具、外匯工具和利率工具的主要市場做市商，因此包括本公司在內的多數大型銀行均在各自的日常業務過程中與其進行交易。

本公司與匯豐銀行已在《銀行間交易主協議》中約定，確保雙方進行的交易均應按適用的銀行間市場慣例和一般商業條款進行，該類交易不會對本公司的財務狀況產生不利影響，不損害本公司或中小股東的利益，也不會導致本公司對關聯方形成較大依賴。

特此公告

交通銀行股份有限公司董事會

2023年5月29日

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