廣東中南鋼鐵股份有限公司

與投資者及潛在投資者（以下統稱為“投資者”）的信息溝通，

【資料圖】

加深投資者對公司的了解和認同，形成公司與投資者之間長期、

穩定的良性互動關系，進一步完善公司法人治理結構，最終實現

公司價值最大化和股東利益最大化，切實保護投資者利益，根據

《公司法》《證券法》《上市公司投資者關系管理工作指引》《深

圳證券交易所股票上市規則》

            《廣東中南鋼鐵有限公司章程》

                         （以

下簡稱“《公司章程》”）及相關法律法規，結合公司實際情況，

制定本制度。

披露、互動交流和訴求處理等工作，并運用金融和市場營銷的原

理，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司

的了解和認同，以提升公司治理水平和企業整體價值，實現尊重

投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關活動。

等有關法律、法規、部門規章、規范性文件及深圳證券交易所有

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關業務規則的規定，不得在投資者關系活動中以任何方式發布或

泄漏未公開重大信息。

等對待所有投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

控股股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他核

心人員相關網站、博客、微博等網絡信息的管理和監控，防止通

過上述非正式渠道泄露未公開重大信息。

息披露義務的基礎上開展，符合法律、法規、規章及規范性文件、

行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業普遍遵守的

道德規范和行為準則。

等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創造機會、提供

便利。

聽取投資者意見建議，及時回應投資者訴求。

當注重誠信、堅守底線、規范運作、擔當責任，營造健康良好的

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市場生態。

進投資者對公司的了解和認同，在投資者中樹立公司良好的誠

信形象。

理結構。

場形象，增強公司的可持續發展能力和核心競爭力。

  特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主

體，更具信息優勢，且有可能利用有關信息進行證券交易或傳播

有關信息的機構和個人，包括但不限于：

人及其關聯人。

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工作。公司與投資者溝通的主要方式，包括但不限于：

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所投資者關系互動平臺及其他新媒體平臺。

  溝通交流的方式應當方便投資者參與，公司應當及時發現并

清除影響溝通交流的障礙性條件。公司應建立與投資者的重大事

件溝通機制，在制定涉及股東權益的重大方案時，通過多種方式

與投資者進行充分溝通和協商。

熟悉情況的專人負責，保證在工作時間線路暢通，認真友好接聽

接收，通過有效形式向投資者反饋。號碼、地址如有變更應及時

公布。

司官網開設投資者關系專欄，收集和答復投資者的咨詢、投訴和

建議等訴求，及時發布和更新投資者關系管理相關信息。

  公司應當積極利用中國投資者網、深圳證券交易所投資者關

系互動平臺等公益性網絡基礎設施開展投資者關系管理活動。公

司通過新媒體平臺開展投資者關系管理活動的，就已開設的新媒

體平臺及其訪問地址，應當在上市公司官網投資者關系專欄公示，

及時更新。

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等到公司現場參觀、座談溝通等活動，避免讓來訪人員有機會得

到內幕信息和未公開的重大事件信息。

律規則和《公司章程》的規定及時、公平地履行信息披露義務，

披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

為股東特別是中小股東參加股東大會提供便利，為投資者發言、

提問以及與公司董事、監事和高級管理人員等交流提供必要的時

間。股東大會應當提供網絡投票的方式。

深圳證券交易所的規定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情

況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括業績說明會、現金

分紅說明會、重大事項說明會等情形。參與投資者說明會的公司

人員應當包括公司董事長或者總裁（總經理）、財務負責人、獨

立董事和董事會秘書。董事長或者總裁（總經理）不能出席的應

當公開說明原因。

   公司召開投資者說明會應當事先公告，說明投資者關系活動

的時間、方式、地點、網址、公司出席人員名單和活動主題等，

并于事后及時披露說明會情況。投資者說明會應當采取便于投資

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者參與的方式進行，原則上應當安排在非交易時段召開。

因。

核查后發現存在未披露重大事件。

券交易所的規定，及時召開業績說明會，對公司所處行業狀況、

發展戰略、生產經營、財務狀況、分紅情況、風險與困難等投資

者關心的內容進行說明。公司召開業績說明會應當提前征集投資

者提問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等

形式。

的規定。公司不得以投資者關系管理活動中的交流代替正式信息

披露。公司在投資者關系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大

信息的，應當立即通過符合條件媒體發布公告，并采取其他必要

措施。

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構持股行權、公開征集股東權利、糾紛調解、代表人訴訟等維護

投資者合法權益的各項活動，公司應當積極支持配合。

   投資者與公司發生糾紛的，雙方可以向調解組織申請調解。

投資者提出調解請求的，公司應當積極配合。

責任，依法處理、及時答復投資者。

廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應當及時

關注媒體的宣傳報道，必要時予以適當回應。

理檔案制度，投資者關系管理檔案至少應包括下列內容：

（如有）；

   公司開展投資者關系管理各項活動，應當采用文字、圖表、

聲像等方式記錄活動情況和交流內容，記入投資者關系管理檔案。

投資者關系管理檔案應當按照投資者關系管理的方式進行分類，

將相關記錄、現場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔（如有）

等文件資料存檔并妥善保管，以電子或紙質形式存檔，保存期限

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不得少于3年。

秘書為投資者關系管理的主要負責人，全面負責組織和協調公司

投資者關系管理工作，在深入了解公司運作和管理、經營狀況、

發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理

活動；公司控股股東、實際控制人以及董事、監事和高級管理人

員應當為董事會秘書履行投資者關系管理工作職責提供便利條

件。

級管理人員和工作人員不得在投資者關系管理活動中出現下列

情形：

披露的信息相沖突的信息。

露的行為。

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品種正常交易的違法違規行為。

秘書領導，負責投資者關系管理的日常事務，并負責制定公司投

資者關系管理制度以及具體的落實和實施。

   公司其他職能部門及各分支機構應積極配合公司投資者關

系管理部門實施投資者關系管理工作。

員參加中國證監會及其派出機構和證券交易所、證券登記結算機

構、上市公司協會等舉辦的相關培訓。

定期反饋給公司董事會及管理層。

的相關工作。

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  投資者關系管理部門是公司面對投資者的窗口，從事投資者

關系管理的員工應具備以下素質和技能：

程、管理、研發、市場營銷、財務、人事等各個方面，能積極主

動與相關職能部門溝通。

相關法律、法規。

場的運營機制。

能力和應變能力。

告、半年度報、季度報告、臨時報告及信息披露的相關公告文件。

管規定沖突的，以法律、法規、上市地監管規定為準。

（SGSSZ00013）同時廢止。

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