1月10日，四川證監局發布關于對宏信證券采取責令改正行政監管措施的決定。據悉，宏信證券存在風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中;風險管理系統有效性不足，企業風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善;壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置;公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控等四方面問題。

四川證監局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術系統保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司監督管理條例》第二十七條規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，現責令宏信證券改正，并要求宏信證券在收到該決定書之日起90日內就上述事項整改落實情況提交書面報告。

關鍵詞： 宏信證券 責令改正 監管措施 市場風險