因涉多項違規行為，同花順子公司被中國證券監督管理委員會浙江監管局(以下簡稱“浙江監管局”)要求整改。12月29日，南都記者注意到，日前，浙江核新同花順網絡信息股份有限公司發布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱“同花順云”)收到浙江監管局的《行政監管措施決定書》，存在的違規行為包括薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導，銷售人員夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益等。

公告指出，《行政監管措施決定書》顯示，“同花順云”存在五方面違規行為，其中包括：開發并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導;部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用;在業務推廣環節，在未對客戶進行風險評測的情況下，該公司即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞;未按時向浙江證監局報告公司負責人變更事項。

浙江監管局還指出，“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，同花順云作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規管理責任。

浙江監管局認為，同花順云上述行為違反了相關規定，責令該公司對上述問題進行改正，并要求將保護投資者合法權益放在整改的首位。同花順云需在收到決定書之日起1個月內，向浙江監管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

公告表示，云軟件公司高度重視前述問題，將嚴格按照浙江監管局的要求在規定期限內完成整改工作，并及時向監管部門提交相關資料。云軟件公司管理層和相關業務負責人將引以為戒，并加強學習相關法律法規，嚴格堅守合規紅線，提高經營管理水平，進一步確保相關業務的開展合法合規。

國家企業信用信息公示系統顯示，浙江同花順云軟件有限公司成立于2001年8月，法定代表人趙遠，注冊資本5000萬人民幣，經營范圍包括計算機軟硬件的銷售、技術開發和服務，國內廣告的代理和發布，網絡工程項目投資，經濟投資咨詢(不含期貨)，企業管理咨詢等。

南都記者注意到，今年10月，同花順另一子公司同樣被浙江證監局警示。

根據同花順10月29日發布的公告，10月28日上午，浙江監管局發現，浙江同花順網絡科技有限公司(以下簡稱“網絡科技”)運營的“同花順”App出現異常，同時在新浪微博等媒體出現輿情事件，對市場造成嚴重影響。網絡科技公司未立即報告上述信息系統異常情況，在浙江監管局工作人員向網絡科技公司了解相關情況后，網絡科技公司仍未向浙江監管局報告此次信息系統異常的原因及處置情況。根據相關規定，浙江監管局決定對網絡科技公司釆取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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