2022年3月21日，廣州市地方金融監督管理局網站發布了《關于開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)，將有序推動大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術在資本市場業務場景的應用試點，試點項目可轉常規化運營。

《通知》指出，試點目標為探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技監管體制機制，打造包容審慎的金融科技監管環境，穩妥推動新一代信息技術在資本市場各個業務領域的應用實施，促進形成資本市場金融科技創新發展的良性生態，服務構建新發展格局。

試點將以依法合規、有序創新和風險可控為原則。將堅持金融業務必須持牌經營，參與試點的業務場景應由持牌機構提供;堅持對各類違法違規行為零容忍，不得為追求技術便利突破現行監管規定。將側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能。

《通知》顯示，試點工作將主要接受市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區域性股權市場運營機構、基金托管機構和其他中國證監會認可的機構進行試點申請。試點項目在經過申報遴選和項目監督流程后，如達到預期效果且未發現明顯風險隱患的，可轉常規化運營;未能通過評估的，做好業務和技術優化改進;存在較大風險隱患的，按要求進行整改或退出試點。

《通知》提供了激勵機制、容錯機制和輔導機制三套配套機制推動試點工作。其中，激勵機制包括試點項目將納入“廣州市數字金融創新案例庫”，根據廣州金融科技發展相關規定，給予獎勵補貼。對試點機構設立信息科技子公司或者相關專業機構等情形予以支持。對于試點項目正式轉常規運營的，通過社會公示、行業通報、納入證券期貨業科學技術獎評獎范圍等方式做好試點經驗的推廣和鼓勵工作。

容錯機制指創新試點項目在試點期間發生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。

輔導機制則面向注冊在廣州、符合條件的三類科技企業機構，暫未找到試點機構聯合申報的，可自愿申請參加試點輔導，加強對證券期貨市場的理解，增強安全合規管理能力。試點輔導不作為試點申請的前置條件，試點輔導期內不實際運行證券期貨業務活動。

《通知》顯示，試點項目征集工作將常態化開展，首批項目遴選征集日期為即日起至2022年4月15日，對于未能納入當期批次遴選的項目，可納入后續批次遴選。

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